美国SEC和FINRA就加密货币监管问题发布联合声明

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据coindesk消息,7月8日美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)在公告中概述了加密货币的监管合规大问题。该文件称,这份联合声明是对数字资产参与者提出的大问题的提前大选 。

交易经纪人并不还可不可不里能保证客户私钥的安全性

在这份由SEC的交易与市场部和Finra的总法律顾问办公室共同发布的联合声明中,朋友概述了机构在有有4个方面的大问题上还可不可不里能考虑的不同因素:

一方面是在面临批准数字资产公司的经纪交易商申请时,人及面是哪此资产是算不算被SIPA(证券投资者保护法,the Securities Investor Protection Act,1970年发布)视为证券。

事实上,美国的交易经纪人是合法注册和受监管的实体,朋友可不可不里能代表人及和客户购买或出售证券。

该声明中表示,“通过建立法律来防止证券丢失或盗窃,都还可不可不里能增强交易经纪人遵守客户保护规则(Customer Protection Rule)方面的能力。”

但声明中也表示出担忧:“交易经纪人并不还可不可不里能保证或多或少人及或组织不还可不可不里能 客户的私钥。而一旦或多或少人及或组织也拥有了客户的私钥,朋友就都还可不可不里能不要再经过交易经纪人的同意而随意转让客户的数字资产。”

SIPA无法保证数字资产交易的安全性

该文件中表示,SEC规则15C3-3要求“交易经纪人实际持有客户全额支付和超额保证金证券,或在良好的控制位置保持其不受留置权约束。”

通常来讲,按照SIPA的要求,存储的证券具有归还或归还错误和未经授权交易的保护土最好的方法,并由第三方保管人持有实际证券。

如果,当你你这一条规涉及到数字资产时,使用第三方保管人可能会增加证券被盗或丢失的风险。声明称,可能证券被转移到未经授权的地址,相关经纪人将无法归还交易。

文件中还补充说,“当数字资产证券不符合SIPA规定下“证券”的定义,如果可能交易经纪人交易失败,不还可不可不里能 SIPA的保护可能不适用。此外,哪此数字资产证券的持没人人不还可不可不里能拥算不算担保的一般债权人权利要求书来与交易经纪人的财产进行对抗。”

与此共同,美国有或多或少数字资产公司老是在试图通过监管机构的申请,进而成为有有4个合法合规的交易经纪商公司。但可能法律的不健全和风险系数太高,SEC等监管机构老是迟迟不通过申请,甚至有的公司等了一年多。

公告原文链接https://www.sec.gov/news/public-statement/joint-staff-statement-broker-dealer-custody-digital-asset-securities

来源:31QU